工程采购
工程采购(engineering procurement)
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什么是工程采购
工程采购是指通过招标或其他方式选择合格的承包单位来完成项目的施工任务，并包括与之相关的人员培训和维修等服务，如大型水利枢纽工程、城建工程、灌溉工程等，属于有形采购。
工程采购的招标方式
从竞争的程度进行划分，可以把招标分为公开招标和邀请招标，也可以称为无限竞争性招标(Unlimited Competitive Bidding)和有限竞争性招标(limited Competitive Bidding)，这种划分方式可以说是招标方式的基本划分方法，这也是我国《招标投标法》规定的招标方式。
1)公开招标
公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。它是一种由招标人按照法定程序，在公开出版物上或者以其他公开方式发布招标公告，所有符合条件的承包商都可以平等参加投标竞争，从中择优选择中标者的招标方式。由于这种招标方式对竞争没有限制，因此又被称为无限竞争性招标。从招标的本质来讲，这种招标方式是最符合招标宗旨的，因此应当尽量采用公开招标方式进行招标。
(1)公开招标的特点
①招标人以招标公告的方式邀请投标；
②可以参加投标的法人或者其他组织是不特定的。
(2)公开招标的优点
①有效地防止腐败。公开招标要求招标过程应当公开、公正、公平，并且在“三公”的程度上要求很高，因此与邀请招标相比，能更有效地防止腐败。当然，为了达到这一目的，需要有其他制度的配合，也需要完善公开招标的一些具体程序。
②能够最好地达到经济性的目的。这是招标制度最原始的目的，因为公开招标允许所有合格的投标人参加投标，因此能够让最有竞争力、条件最优厚的潜在投标人参加投标。
③能够为潜在的投标人提供均等的机会。邀请招标只有接到投标邀请书的潜在投标人才有资格参加投标，这对于招标人不了解的潜在投标人或者新产生、新发展起来的潜在投标人是不公平的，特别对于政府投资的项目，这种公平性是十分重要的。
(3)公开招标的缺点
①完全以书面材料决定中标人。公开招标只能以书面材料决定中标人，这本身就有一定缺陷。即使撇开有些投标人存在弄虚作假的情况，有时书面材料也不能反映投标人真实的水平和情况。
②招标成本较高。公开招标对招标文件的发布有一定要求，一般也会导致投标人较多。这样，从招标的总成本(包括招标人的成本和投标人的成本)看，必然是比较高的，招标人的评标成本也较高。
③招标周期较长。从理论上说，公开招标应当保证所有的潜在投标人能够获得招标信息，这就导致其时间必然长于由招标人直接向潜在投标人发出投标邀请书的邀请招标，故相对于邀请招标，公开招标的周期较长。
2)邀请招标
邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是由接到投标邀请书的法人或者其他组织才能参加投标的一种招标方式，其他潜在的投标人则被排除在投标竞争之外，因此，也被称为有限竞争性招标。
邀请招标必须向三个以上的潜在投标人发出邀请，并且被邀请的法人或者其他组织必须具备以下条件：
①具备承担招标项目的能力，如施工招标，被邀请的施工企业必须具备与招标项目相应的施工资质等级；
②资信良好。
在公开招标之外规定邀请招标方式的原因在于，公开招标虽然最符合招标的宗旨，但也存在着一些缺陷。但是，公开招标的缺点是次要的，其优点则是主要的，因此，邀请招标只有在招标项目符合一定的条件时才可以采用。我国《招标投标法》规定，国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院或省、自治区、直辖市人民政府批准，才可以进行邀请招标。一般可以考虑采用邀请招标情况有：
①技术要求较高、专业性较强的招标项目。对于这类项目而言，由于能够承担招标任务的单位较少，且由于专业性较强，招标人对潜在的投标人都较为了解，新进人本领域的单位也很难较快具有较高的技术水平，因此，这类项目可以考虑采用邀请招标。
②合同金额较小的招标项目。由于公开招标的成本较高，如果招标项目的合同金额较小，则不宜采用。
③工期要求较为紧迫的招标项目。公开招标周期较长，这也决定了工期要求较为紧迫的招标项目不宜采用。
在《招标投标法》颁布以前，我国的许多规范性文件都规定议标是招标方式之一，如建设部1992年11月6日发布的《工程建设施工招标投标管理办法》第13条规定的招标方式包括公开招标、邀请招标和议标三种，其他部委、地方也有类似的规定。议标是由招标人直接与投标人通过协商议定标价及有关事宜的合同订立方式。从我国在议标方面的实施效果看，议标所占的比重非常大，并没有达到预期的效果，幕后交易、暗箱操作的情况很多，许多腐败都与议标有关。《中华人民共和国招标投标法(草案)>>在征求意见过程中，多数部门和专家不赞成将议标作为一种招标方式，认为议标是通过协商达成交易的一种方式，通常是在非公开状态下采取一对一谈判方式进行的，因此，草案仅规定了公开招标和邀请招标两种招标方式(第九条)，没有规定议标。《招标投标法》没有把议标规定为招标方式，这对我国招标投标制度的完善和健全有积极的意义。
2．根据招标的范围可以分为国际招标和国内招标
从招标的范围进行划分，可以分为国际招标(International Bidding)与国内招标(Local Bidding)。国际招标是允许所有国家的潜在投标人参加投标的招标方式，当然也包括国内的潜在投标人；而国内招标则是只允许国内的潜在投标人参加投标的招标方式。如果在国际招标中采用无限竞争性招标，则成为被广泛采用的国际竞争性招标(International Competitive Bidding，ICB)。
原国家经贸委将国际招标界定为“是指符合招标文件规定的国内、国外法人或其他组织，单独或联合其他法人或其他组织参加投标，并按招标文件规定的币种结算的招标活动”；国内投标则“是指符合招标文件规定的国内法人或其他组织，单独或联合其他国内法人或其他组织参加投标，并用人民币币种结算的招标活动”。
从世界各国的立法看，成熟的招标投标市场都没有将国内再按照地区进行划分，进行地区内招标的情况。
3．根据招标的阶段可以分为一阶段招标与两阶段招标
从招标的阶段进行划分，招标可以分为一阶段招标(One—stage Bidding)与两阶段招标(Two—stage Bidding)，两者的区别在于，招标是按照一个阶段进行的还是分两个阶段进行的。
两阶段招标一般都是要求投标人先投技术标(第一阶段)，技术标合格者再投商务标(第二阶段)。两阶段招标有不同的运作方式，有的招标人审查技术标后，往往与投标人进行讨论，以建立一个对不同的技术方案进行比较的依据，招标人有可能对招标文件的技术要求进行修改，然后将修改后的技术要求以附件形式散发给投标人。投标人可以修改自己的技术标。不符合修改后技术要求的技术标应当被淘汰。在两阶段招标中，直到第二阶段投标人投送了修改后的技术标和商务标后，投标才具有法律约束力。这种招标方式适用于技术复杂且要求较高的招标项目。
当然，在各类立法、规定及著作中，从没有提出一阶段招标的概念，而只是介绍两阶段招标。这是由于人们将一阶段招标视为一般的情况，适用于一．般的招标程序，无需进行特别的介绍；而将两阶段招标视为特殊的情况，因此，需要作特殊的规定和解释。
工程采购的各参与方
工程项目采购的各参与方包括：
1．业主
业主是项目的提出者、组织论证立项者、投资决策者、资金筹集者、项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产、经营和偿还贷款。业主机构可以是政府部门、社会法人、国有企业、股份公司、私人公司以及个人。业主的性质影响到项目实施的各个方面，许多国家制定了专门的规定，以约束公共部门业主的行为，尤其是在工程项目采购和合同管理方面。相对而言，私营业主在决策时有更多的自由。
2．承包商
承包商通常指承担工程项目实施以及设备和材料采购的公司、个人或其联合体。如果业主将一个工程项目分为若干的独立的合同，并分别与几个承包商签订合同，凡直接与业主签订承包合同的都称为承包商；如果一家公司与业主签订合同，将整个工程项目承包下来，则可称之为总承包商。
还有一种公司可以提供从投资前咨询、设计，到设备和材料采购、施工和安装等贯穿项目建设全过程服务的承包公司。这种公司多半拥有自己的设计部门，规模较大，技术先进。在特殊项目中，这类大型公司有时甚至可以提供融资服务。这种公司可作为管理承包商，或管理总承包商，承担CM经理的角色。
工程采购的条件
一般来说，工程项目采购应具备的条件有以下几个方面：
1．工程建设项目或计划业已批准
工程建设项目已经主管部门批准，并已列入年度投资计划。建设项目的批准是基本建设程序的重要内容和重要环节，按照规定，没有列入国家计划或地区计划的建设工程是不能组织施工的；即使是外资和融资的建设工程，也必须有立项审批的程序，所以，没有列入计划的建设项目，也就不能进行施工招标。
2．设计文件已经批准
工程项目的设计文件包括：初步设计和费用概算，或技术设计和修正概算，或施工图设计和预算，按项目的规模和等级的不同而定。许多项目的实践表明，只要时间允许，招标时应尽可能采用施工图和费用预算才最有利于项目业主单位编写招标文件和准备标底。在授标和签订合同后，在其他有关条件已经具备时，即可开工，而且在工程施工中也少变更。但是，在实际工作中，一个建设项目一经立项，出于种种原因，往往就急于开工。因此在招标的有关办法中规定，“初步设计和概算文件已经批准”是实行施工招标的必备条件之一，这也是编写招标文件的起码条件。
3．建设资金已经落实
建设资金，对于世界银行项目而言，一是指世界银行贷款已经取得承诺，完成了项目评估，将要签订贷款协定；二是指国内配套资金已经落实或基本落实，两者缺一不可。对于国内项目而言，建设资金包括自有资金和银行贷款。通常自有资金不少于项目投资总额的30％，而银行贷款也必须已经落实。资金没有落实，不能进行招标，也不能进行资格预审。
4．招标文件已经编写完成并经批准
招标文件的重要性和主要内容是进行项目施工招标的前提条件，应经有关部门批准。
5．施工准备工作已经就绪
施工准备工作，包括征地拆迁、移民安置、环保措施、临时道路、公用设施、通信设备等现场条件的准备工作已经就绪，当地的施工许可证已经取得。
工程采购的资格审查的流程
任何一项工程项目的公开招标采购均可涉及业主、投标方、招投标中介机构、项目管理公司等各方面。业主或业主委托的采购中介机构在前期的准备工作主要是投标单位的资格预审。只有资格预审合格的投标人才有资格参加投标，即使不采用资格预审的公开采购也应进行资格后审，即在开标后进行资格审查。
资格审查的目的是：①了解投标人的财务状况、技术力量以及类似本工程的施工经验，为业主选择优秀的承包商打下良好的基础；②事先淘汰不合格的投标人，排除将合同授予不合格的投标人的风险；③减少评标阶段的工作时间，减少评标费用；④使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察和投标的费用。
资格预审程序
1．编制资格预审文件
由业主组织有关专业人员或委托招标代理机构编制资格预审文件。资格预审文件的主要内容有工程项目简介、对投标人的要求、各种附表等。资格预审文件应报请有关行政监督部门审查。
2．刊登资格预审通告
资格预审通告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布，邀请有意参加工程投标的承包商申请投标资格预审。
预审通告的内容应包括：工程项目名称，工程所在位置、概况和合同包含的工作范围、资金来源，资格预审文件的发售日期、地点和价格，递交资格预审文件的日期、地点等。
3．出售资格预审文件
在指定的时问、地点开始出售资格预审文件。资格预审文件售价以收取工本费为宜。资格预审文件发售的持续时间为从开始发售至截止接受资格预审申请时间为止。
4．对资格预审文件的答疑
在资格预审文件发售之后，购买资格预审文件的投标人可能对资格预审文件提出各种疑问，这种疑问可能是由于投标人对资格预审文件理解困难，也可能是资格预审文件中存在着疏漏或需进一步说明的问题。投标人应将这些疑问以书面形式(如信函、传真、电报等)提交招标人；招标人应以书面形式回答，并同时通知所有购买预审文件的投标人。
5．报送资格预审文件
投标人应在规定的截止日期之前报送资格预审文件，在报送截止时间之后，不接受任何迟到的资格预审文件。已报送的资格预审文件在规定的截止时间之后不得做任何修改。
6．澄清资格预审文件
招标人在接受投标人报送的资格预审文件以后，可以找投标人澄清报送的资格预审文件中的各种疑点，投标人应按实情回答，但不允许投标人修改报送的资格预审文件的内容。
7．评审资格预审文件
组成资格预审评审委员会，对预审文件进行评审。
8．向投标人通知评审结果
招标人以书面形式向所有参加资格评审者通知评审结果，在规定的日期、地点向通过资格预审的投标人出售招标文件。投标人资格预审程序如图1所示。资格预审文件的内容
资格预审文件的内容应包括资格预审通告、资格预审须知和资格预审申请书的表格。
1．资格预审通告
主要包括以下内容：
①工程项目名称、建设地点、工程规模、资金来源。
②对申请资格预审投标人要求。主要写明投标人应具备以往类似工程的经验和在施工机械设备、人员和资金、技术等方面有能力执行上述工程的令招标人满意的证明，以便通过资格预审。
③业主和招标代理机构(如果有的话)名称、工程承包的方式、工程招标的范围、工程计划开工和竣工的时间。
④要求投标人就工程的施工、竣工、保修所需的劳务、材料、设备和服务的供应提交资格预审申请书。
⑤获取进一步信息和资格预审文件的办公室名称和地址、负责人姓名、购买资格预审文件的时间和价格。
⑥资格评审申请文件递交的截止日期、地址和负责人姓名。
⑦向所有参加资格预审的投标人发出资格预审通知书的时间。
2．资格预审须知
主要包括以下内容：
(1)总则
在总则中分别列出工程业主名称、资金来源、工程名称和位置、工程概述(其中包括“初步工程量清单”中的主要项目和估计数量、申请人有资格执行的最小合同规模以及资格预审时间表等，可用附件形式列出)。
(2)要求投标人应提供的资料和证明
在资格预审通知中应说明对投标人提供资料内容的要求，一般包括：
①申请人的身份及组织机构，包括该公司或合伙人或联营体各方的章程或法律地位、注册地点、主要营业地点、资质等级等原始文件的复印件。
②申请人(包括联营体的各方)在近3年(或按预审文件规定的年限)内完成的与本工程相似的工程的情况和正在履行的合同的工程情况。
③管理和执行本合同所配备主要人员的资历和经验。
④执行本合同拟采用的主要施工机械设备情况。
⑤提供本工程拟分包的项目及拟承担分包项目分包人的情况。
⑥提供近2年(或按预审文件规定的年限)经审计的财务报表，今后2年的财务预测以及申请人出具的允许招标人在其开户银行进行查询的授权书。
⑦申请人近2年(或按预审文件规定的年限)介入的诉讼情况。
(3)资格预审通过的强制性标准
强制性标准以附件的形式列入，它是通过资格预审时对列人工程项目一览表中各主要项目提出的强制性要求，其中包括：强制性经验标准(指主要工程一览表中主要项目的业绩要求)；强制性财务、人员、设备、分包、诉讼及履约标准等。达不到标准的，资格预审不能通过。
(4)对联营体提交资格预审申请的要求
对于一个合同项目能凭一家的能力通过资格预审的，应当鼓励以单独的身份参加资格预审。但在许多情况下，对于一个合同项目，往往一家不能单独通过资格预审，需要2家或2家以上组成的联营体才能通过，因此在资格预审须知中应对联营体通过资格预审作出具体规定，一般规定如下：
①对于达不到联营体要求的，或企业单位既以单独身份又以所参加的联营体的身份向同一合同投标时，资格预审申请都应遭到拒绝。
②对每个联营体的成员应满足的要求是：联营体的每个成员必须各自提交申请资格预审的全套文件；通过资格预审后，投标文件以及中标后签订的合同，对联营体各方都产生约束力；联营体协议应随同投标文件一起提交，该协议要规定出联营体各方对项目承担的共同和各自的义务，并声明联营体各方提出的参加并承担本项目的责任和份额以及承担其相应工程的足够能力和经验；联营体必须指定某一成员作为主办人负责与业主联系；在资格预审结束后新组成的联营体或已通过资格预审的联营体内部发生了变化，应征得业主的书面同意，新的组成或变化不允许从实质上降低竞争力，包含未通过资格预审的单位和降低到资格预审所能接受的最低条件以下；提出联营体成员合格条件的能力要求，例如可以要求联营体中每个成员都应具有不低于各项资格要求的25％的能力，对联营体的主办人应具有不低于各项资格要求的40％的能力，所承担的工程应不少于合同总价格的40％；申请并接受资格预审的联营体不能在提出申请后解体或与其他申请人联合而自然地通过资格预审。
(5)对通过资格预审投标人所建议的分包人的要求
由于对资格预审申请者所建议的分包人也要进行资格预审，所以如果通过资格预审后申请人对他所建议的分包人有变更时，必须征得业主的同意，否则，对他们的资格预审被视为无效。
(6)对通过资格预审的国内投标人的优惠
世界银行贷款项目对于通过资格预审的国内投标人在投标时，能够提出令招标人满意的符合优惠标准的文件证明，在评标时其投标报价可以享受优惠。一般享受优惠的标准条件为：投标人在工程所在国注册；工程所在国的投标人持有绝大多数股份；分包给国外工程量不超过合同价的50％。具备上述3个条件者，其投标报价在评标排名次时可享受7．5％的优惠。
(7)其他规定
包括递交资格预审文件的份数，送交单位的地址、邮编、电话、传真、负责人、截止日期；招标人要求申请人提供的资料要准确、详尽，并有对资料进行核定和澄清的权利，对于弄虚作假、不真实的介绍可拒绝其申请；对于资格预审者的数量不限，并且有资格参加投一个或多个合同的标；资格预审的结果将以书面的形式通知每一位申请人，申请人在收到通知后的规定时间内(如48小时)回复招标人，确认收到通知。随后招标人将投标邀请函送给每一位通过资格预审的申请人。
(8)附件
资格预审须知的有关附件应包括以下内容：
①工程概述。工程概述的内容一般包括：项目的环境，如地点、地形与地貌、地质条件、气象与水文、交通和能源及服务设施等；工程概况，主要说明所包含的主要工程项目的情况，如结构工程、土方工程、合同标段的划分、计划工期等。
②主要工程一览表。用表格的形式将工程项目中各项工程的名称、数量、尺寸和规模用表格列出，如果一个项目分几个合同招标，应按招标的合同分别列出。
③强制性标准一览表。对于各工程项目通过资格预审的强制性要求用表格的形式全部列出，并要求申请人填写满足或超过强制性标准的详细情况。因此，该表一般分为三栏：第一栏是提出强制性要求的项目名称；第二栏是强制性业绩要求；第三栏是申请人满足或超过业绩要求的项目评述。
④资格预审时间表。表中列出发布资格预审通告的时间、出售资格预审文件的时间、递交资格预审申请书的最后日期和通知资格预审合格的投标人名单的日期等。
3．资格预审申请书的表格
为了使资格预审申请人按统一的格式递交申请书，在资格预审文件中按通过资格预审的条件编制成统一的表格，让申请人填报，这对于申请人公平竞争和对其进行评审是非常重要的。申请书的表格通常包括以下内容：
①申请人表。申请人表主要包括申请人的名称、地址、电话、传真、成立日期等。如是联营体，应首先列明牵头的申请人，然后是所有合伙人的名称、地址等，并附上每个公司的章程、合伙关系的文件等。
②申请合同表。如果一个工程项目分为几个标段招标，应在申请合同表中分别列出各标段的编号和名称，以便让申请人选择申请资格预审的标段。
③组织机构表。组织机构表包括公司简况、领导层名单、股东名单、直属公司名单、驻当地办事处或联络机构名单等。
④组织机构框图。组织机构框图主要用框图表述申请者的组织机构、与母公司或子公司的关系、总负责人和主要人员。如果是联营体，应说明合作伙伴的关系及在合同中的责任划分。
⑤财务状况表。财务状况表包括的基本数据为：注册资金、实有资金、总资产、流动资产、总负债、流动负债、未完成工程的年投资额、未完成工程的总投资额、年均完成投资额(近3年或按资审文件规定的最近年限)、最大施工能力等。近3年年度营业额和为本项目合同工程提供的营运资金，现在正进行的工程估价，今后2年的财务预算、银行信贷证明。并随附由审计部门审计或由省、市公证部门公证的财务报表，包括损益表、资产负债表及其他财务资料。
⑥公司人员表。公司人员表包括：管理人员、技术人员、工人及其他人员的数量；拟为本合同提供的各类专业技术人员数及其从事本专业工作的年限。对于公司主要人员，应提供他们的一般情况和主要工作经历。
⑦施工机械设备表。施工机械设备表包括拟用于本合同自有设备，拟新购置设备和租用设备的名称、数量、型号、商标、出厂日期、现值等。
⑧分包商表。分包商表包括拟分包工程项目的名称，占总工程价的百分数，分包人的名称、经验、财务状况、主要人员、主要设备等。
⑨业绩——已完成的同类工程项目表。它包括项目名称、地点、结构类型、合同价格、竣工日期、工期、业主和监理工程师的地址、电话、传真等。
⑩在建项目表。在建项目表包括正在施工和准备施工的项目名称、地点、工程概况、完成H期、合同总价等。
⑪介入诉讼事件表。介入诉讼事件表详细说明申请人或联营体内合伙人介入诉讼或仲裁的案件。
应该注意：对于每一张表格都应有授权人的签字和H期，对于要求提供的证明附件应附在表后。
资格预审文件的填报要求
对投标人来说，填好资格预审文件是能否购买招标文件，进行投标的第一步，因此，填写资格预审文件一定要认真，严格按照要求逐项填写，严禁漏项，每项内容都要填写清楚。投标人应特别注意根据所投标工程的特点，有重点地填写，对在评审内容中可能占有较大比重的内容多填写，有针对性地多报送资料，并强调本公司的财务、人员、施工设备、施工经验等方面的优势。对报送的预审文件内容应简明准确，装潢美观大方，从而给招标人一个良好的形象。
要做到在较短的时间内填报出高质量的资格预审文件，平时要做好公司财务、人员、施工设备和经验等各方面原始资料的积累与整理工作，分门别类地存在计算机中，随时可以调用和打印出来。例如，公司施工经验方面应详细记录公司近5—10年来所完成和目前正在施工的工程项目名称、地点、规模、合同价格、开工时间、竣工时间；业主名称、地址、监理单位名称、地址；在工程中本公司所担任的角色，是独家承包还是联合承包，是联营体负责人还是合伙人，是总承包人还是分承包人；公司在工程项目实施中的地位和作用等。上述资料应不断充实，这也反映出公司信息管理的水平。
资格预审的评审标准和方法
由评审委员会进行资格预审评审工作。评审委员会一般由招标机构负责组织，参加人员有业主代表、招标机构、设计咨询单位等部门的人员，其中应包括有关专业技术、财务经济方面的专家。
1．评审标准
资格预审是为了检查、评估投标人是否具备能令人满意的执行合同的能力。只有表明投标人有能力胜任，公司机构健全，财务状况良好，人员技术管理水平高，施工设备适用，有丰富的类似工程经验，有良好信誉，才能被认为是资格预审合格。
2．评审方法
(1)资格预审文件的审查
首先对收到的资格预审文件进行整理，看是否对资格预审文件作出了实质性的响应，即是否满足资格预审文件的要求。检查资格预审文件的完整性，并检查资格预审强制性标准的合格性。只有对资格预审文件作出实质性响应的投标人的申请才有资格进一步评审。
(2)对资格预审文件评审
一般情况下资格预审都采用评分法进行，按一定评分标准逐项进行打分。评选按淘汰法进行，即先淘汰明显不符合要求的申请人，对于满足填报资格预审文件要求的投标人按组织机构与经营管理、财务状况、技术能力、施工经验4个方面逐项打分。只有每项得分均超过最低分数线，而且4项得分之和高于60分(满分为100分)的投标人才能通过资格预审。
最低合格分数线应根据参加资格预审的投标人的数量来决定，如果申请投标人的数量比较多，则适当提高最低合格分数线，这样可以多淘汰一些水平较低的投标申请人，使通过资格预审的投标人的数量不至于太多。
资格预审评审时，上述评分的4个方面的任一方面还可以进一步分为若干因素分别打分，经常引用的打分因素如下：
①机械与管理(10分)。主要包括：
a．公司管理机构情况；
b．经营方式；
c．以往履约的情况，如获得的各种奖励或处罚等；
d．目前和过去涉及诉讼案件的情况。
②财务状况(30分)。主要包括：
a．平均年营业额或合同额；
b．财务投标能力；
c．流动资金；
d．信贷能力。
③技术能力(30分)。主要包括：
a．现场主要管理人员的经验与胜任程度；
b．现场专业技术人员的经验与胜任程度；
c．施工机械的适用来源与已使用的年限；
d．工程分包情况。
④施工经验(30分)。主要包括：
a．类似工程的施工经验；
b．类似现场条件下的施工经验；
c．完成类似工程中特殊工作的能力；
d．过去完成类似工程的合同额。
上述各个方面、各个因素所占评分权重应根据项目的性质以及它们在项目实施中的重要性而定。如复杂的工程项目，人员素质与施工经验应占更大的比重；一般的航道疏浚工程、道路土方工程等，则施工设备应占更大的比重。
资格预审的评审结果与审查
资格预审评审委员会对评审结果要写出书面报告，评审报告的主要内容包括工程项目概要、资格预审工作简介、资格预审评价标准、资格预审评审程序、资格预审评审结果、资格预审评审委员会名单、资格预审评分汇总表、资格预审分项评分表、资格预审评审细则等。
资格预审报告应上报招标管理部门审查。资格预审评审结果应在资审文件规定的期限内通知所有投标申请人，同时向通过资格预审的投标申请人发出投标邀请书。
资格后审的应用分析
对于一些开工期要求比较早、工程不复杂的工程项目，为了争取早日开工，有时不预先进行资格预审，而进行资格后审。资格后审是在招标文件中加入资格审查的内容。投标人在填报投标文件的同时，按要求填写资格审查资料。评标委员会在正式评标前先对投标人进行资格审查，对资格审查合格的投标人进行评标，对不合格的投标人不进行评标。
资格后审的内容与资格预审的内容大致相同，主要包括投标人的组织机构、财务状况、人员与设备情况、施工经验等方面。
对于某些大型或复杂的项目，投标的第一个重要步骤就是对投标人进行资格预审。业主发布工程招标资格预审通告之后，对该工程感兴趣的承包商会购买资格预审文件，并按规定填好表中的各项，按要求日期送给业主；业主经过对送交资格预审文件的所有承包商进行认真审核后，通知那些业主认为有能力实施本工程项目的承包商前来购买招标文件。
工程采购管理
工程采购管理是对整个工程采购活动所进行的计划、组织、指挥、协调、控制等一系列的活动，是一项管理活动。对工程采购过程进行有效的管理可使所获产品或服务符合工程设计和规划的要求，从而提高工程的质量。
工程采购管理的意义
任何一项工程的实施都离不开采购活动，如土建工程需要选定承包商来提供施工服务，技术援助工程需要聘请咨询专家，而这些工程的投入物都是通过采购获得的。从另一方面来说，采购费用往往占整个工程费用的绝大部分。因此采购工作是工程实施中非常重要的环节，甚至是一个工程建设成败的关键，如果采购工作方式不当或管理不得力，不仅会影响工程的顺利实施，而且还会影响工程的预计效益，严重者还会导致工程的失败。通过对工程采购过程进行有效的管理，可使采购到的设备、货物或接受的服务符合工程设计和规划的要求，从而提高工程的质量。
工程采购管理对工程的重要性，可归纳为以下几点：
(1)能否经济而有效地进行采购，不仅直接影响到能否利用规模经济效应降低工程固定成本和经常性成本，而且也关系到工程的预期效益能否充分发挥。采购计划周密，工作做得好，不但采购时可以降低成本，购买到合适的货物，或签订合适的服务合同，而且在货物制造、交货以及服务提供的过程中可以尽可能地避免各种纠纷。
(2)对工程采购讲行管理，要求采购前对市场情况进行充分、认真的调查分析，准确掌握市场的变化趋势，这样制定的采购计划才是切合实际的，所做的预算才既符合市场情况，又留有一定余地。签订合同后，双方对如何支付货款或劳务费用等应权责分明。对于可能发生的价格调整或不可预见的费用都要在合同中做出明确的规定，一旦发生，只需遵照合同规定执行即可。
(3)工程采购工作涉及巨额费用的管理和使用，好的采购工作必须在讲求经济和效率的同时，实行透明度比较高的公开竞争性招标，招投标过程充满商业竞争，如果没有一套严密而规范化的程序和有效的内部牵制制度，难免会出现贪污、贿赂之类的腐败和欺诈行为或产生严重的浪费现象，给工程的实施带来危害。因此，在招标文件中需对所采购的货物或服务的技术规格、交货等方面做具体规定，并严格按事先公布的标准公正地进行评标。招标后签订的合同要明确规定双方的权利与责任关系，还要规定履约保证及违约赔偿的办法，以保证按合同的要求如期收到订货并获得所需的服务，使工程按计划实施。
工程采购管理的原则
- 1．兼顾经济性、效率性原则
由于采购是工程实施或执行阶段的关键环节和主要内容，所以工程的采购需要兼顾经济性和有效性两个方面，使这两者有机地和完美地结合起来。也就是说，为工程采购产品和服务应注意节约和效率，充分体现成本效益原则，既要费用低、质量好，又要在合理的时间内尽早完成，避免或减少延误，以满足工程期限的要求。认真遵循这些原则，就可以有效地降低工程成本，促进或保证工程的顺利实施和如期完成。
采购的产品和服务要质量良好，适合工程的要求，所采购的产品应及时到达，服务应及时提供，采购时问与整个工程实施进度相适应。
- 3．公平竞争原则
在采购中应给合格竞争者提供均等的机会，所有来自合格竞争者的资格预审申请、投标文件和报价都必须受到公正对待。这不仅符合市场经济运行原则，而且也会进一步提高工程实施质量；同时，公平竞争又会促使报价降低，因而对工程的费用控制更为有利。
- 4．高透明度原则
在采购过程中要坚持较高透明度的原则，以利提高采购过程的客观性。如世界银行在其采购指南中增加了一些如公共部门参与招标，必须是财务、法律自主的以及反欺诈、反腐败条款，都是增加透明度的具体措施。
工程采购管理的过程
许多成功的利用外界资源的工程，常常归功于好的工程采购管理。整个工程采购管理过程包括：
①工程采购的准备工作；
②采购计划编制；
③询价计划编制与询价；
④供应商的选择；
⑤合同签署；
⑥合同管理；
⑦合同收尾。
此处着重介绍前四项内容。
1．工程采购的准备工作
在编制采购清单和采购计划之前，必须做好充分的准备工作。采购准备的重要内容之一是进行广泛的市场调查和市场分析，从而熟悉市场情况，掌握有关工程所需要的产品及服务的市场信息。
对货物采购而言，就是要掌握有关采购内容的最新国内、国际价格和供求行情，清楚地知道所需采购物品的来源、性能规格、质量要求以及外汇市场情况、国际贸易支付办法、保险、损失赔偿惯例等有关国内、国际贸易知识和商务方面的情报和知识。
对工程采购和咨询服务而言则需掌握相关行业的承包商和咨询公司的业绩、技术力量及声誉方面的信息，建材市场与施工机械市场的行情起落及国内外咨询专家工资水平的变化等。在此基础上提出可行的采购清单和计划，并为下一阶段招标和确定采购方式提供比较可靠的依据。如果不进行市场调查和分析，缺乏可靠的市场信息，在采购中往往会导致错误的判断、错误的采购、采购预算超支、采购工作的拖延及不能采购到满意的或适用的产品或服务等问题，从而严重影响到工程的实施和顺利完成，给工程造成损失。
由于一个工程的技术水平往往决定着所需采购的内容，因此恰当的工程技术水平的选定是使采购工作能够经济有效进行的先决条件。工程所需要的技术水平在工程设计和规划时就应慎重选定，一般而言，应根据具体工程的目标来选定工程的技术水平等级。在工程中采用最先进的技术和设备固然好，但先进设备和技术往往价格昂贵，况且如果其他产品或服务不能配套，必然很难充分发挥先进技术和设备的作用。另一方面，工程技术水平要求的高低也将直接影响到供货方，因为如果技术参数要求过高，符合条件的投标人就必然很少，其结果就会削弱投标的竞争性，使价格得以抬高。反之，如果技术水平要求过低，则有可能采购不到理想的产品或服务。所以，为了以最低成本取得最佳效益，采购类工程一定要选定恰当的技术水平。
2．采购计划编制
采购计划是指对工程中整个采购工作的总体安排，包括工程或分项采购任务的采购方式、时间安排、相互衔接以及组织管理协调安排等内容。工程的采购’计划通常要在是通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的产品和服务；还是向多家承包商采购很大部分需用的产品和服务；或是采购小部分需用的产品和服务；还是不采购产品和服务(常用于研究和科技开发工程)之间做出决策。
1)采购计划编制需考虑的因素
(1)需采购的产品或服务的规模和数量、具体的技术规范与参数规格及使用性能要求。
(2)采购的时机。对于贷款工程，过早采购需支付利息；过迟又会影响工程执行。因此，要权衡利弊，确定最佳时机。
(3)采购时需分几个阶段或步骤进行，哪些安排在前，哪些安排在后，要有先后顺序，并根据实际情况定期予以修订。
(4)全部产品采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目，每个捆包从开始采购到货物运达需要多少时间，从而制定出每个捆包采购过程各阶段的时间表，并根据每个捆包采购时间表制定出工程全部采购的时间表。(5)所采购的设备、货物或服务在整个工程实施过程中的哪一阶段投人使用。
(6)对整个采购工作的协调管理。
2)采购计划编制的依据
(1)工程范围说明书。说明工程目前的界限，包括对工程的描述、定义以及详细说明需要采购的产品类目的参考图或图表及其他信息。具体包括工程的设计说明书、工程的执行说明书、工程的功能说明书。
(2)产品说明书。即对工程最终成果的说明，为采购计划的编制提供了一些重要资料，如在采购计划编制过程中需要考虑的所有技术问题或注意事项。
(3)市场状况。在采购计划编制过程中必须掌握有关工程所需要的产品及服务的市场信息，为采购计划的编制提供依据。
(4)其他计划的结果。在采购计划编制过程中必须考虑其他可供使用的计划结果，如基本成本和进度估计、质量管理计划、现金流量计划、确认的风险和计划人员配置等。
(5)约束条件和假设。约束条件是限制工程组织选择的因素，假设则是工程实施组织在实施采购过程中，面对变化不定的社会经济环境所做出的一些合理推断。在制订采购计划时也应充分考虑这些约束条件和假设。
3)采购计划编制的工具和方法
(1)自制或外购分析(Make-or-BuyAnalysis)。自制或外购分析是指判断由执行组织“自行生产某种特定产品或服务”还是“从外部直接购买该产品或服务”的一种能够节约成本的管理技术。自制或外购分析需在采购计划编制阶段作出。常用的方法是平衡点分析法。
自制或外购分析应考虑直接成本和间接成本。直接成本(Direct Costs)是指直接花费到购买产品的成本，间接成本(Indirect Costs)包括管理和监控采购过程的成本。如某IT企业内部信息系统需要更新，若由企业内部信息建设部门自行更新，需要成本大约30万元，若从外部购买，价格是28万元，系统的试运行及后期的维护工作需5万元，则外部购买系统的总成本为33万元。另外，企业还需要培养出对系统熟悉的工作人员，以便Et后对系统进行使用和维护。从这些因素来看，该企业应该自行更新。自制或外购分析既要考虑执行组织的眼前利益也要考虑长远利益。如在一个建筑企业中，对于某一个工程，购买一辆大型设备如起重机可能没有租借一辆合算，但如果执行组织在该工程以后还会经常用到这一设备，而且长久租借的成本大于购买成本，此时就会选择采购该设备。
(2)短期租赁或长期租赁分析。决定是短期还是长期租赁，通常取决于财务上的考虑。分析的方法也是根据对某租赁品的预计使用时间、租金大小等，利用平衡点分析法做出决策。
(3)向专家咨询。采购专家是具有采购专门知识或经过训练的团体和个人，如咨询公司、专业技术团体、实业集团、有发展前景的承包商以及工程实施组织内部专门从事采购的职能部门(如合同部)等，都具备采购的专业知识，能够提供一些有关采购方面的有价值的专家判断。因此，工程组织在编制采购计划时可聘请他们作为顾问或直接邀请他们参加采购过程。
(4)经济采购订货模型。确定完一个工程需用的产品种类、数量和供应商之后，就要进一步确定合理的进货批量(即经济采购量或经济批量)和时间，以使得存货总成本最低。有了经济采购订货量就可以找出最适宜的进货时间，以便于制定出工程全部采购的时间表。
经济采购量的基本模型为：
式中：K——每次采购变动成本(差旅费、邮资等)；
D——产品年需用量；
Kc——单位产品存储成本。
4)采购计划编制的结果
(1)采购管理计划，即对采购全过程将如何进行管理的规定。如应当采用何种类型的合同?是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁何时编制这些估算?如果需要标准采购文件，在哪里可找到?怎样管理多家供应商?工程实施组织是否有采购部门?工程管理组织在采购过程中能采取什么行动?如何协调采购与工程的其他部分，如进度和执行报告等等。
(2)工作说明书，即对采购所要求完成的工作的详细描述，以便潜在承包商确定他们是否提供该采购工程所需的产品或服务。此外还应写明采购所要求完成的工作的具体地点、完成的预定期限、具体的可交付成果、何时付款、适用的标准、验收的标准以及特殊要求。工作说明书应尽可能地清楚、完整和简洁，其详细程度会因工程的性质、买方需求或者预期合同格式的不同而不同。工作说明书能够而且应当成为正式合同的一部分，以确保买方获得卖方所投标的产品或服务。
3．询价计划编制与询价
1)询价计划编制
询价计划编制包括拟订询价所需产品的相关文件，主要有采购单证文件和合同签订的评判标准。询价计划编制过程中还会经常用到其他的采购单证文件，如投标邀请函、意见请求书、磋商邀请函、报价单请求书及合同方回函等。
(1)采购单证文件。最常见的两种采购单证文件是建议邀请书(RFP)和报价邀请书(RFQ)。RFP是一种用于征求潜在供应商建议书的文件，许多组织向潜在供应商发布RFP，以便供应商能够提交建议书。RFQ是一种用于征求潜在供应商报价的文件，工程组织常常在涉及特定产品的询价中使用报价邀请书。撰写一份优秀的RFP需要拥有专门的知识，需要向一些对特定组织询价计划过程非常熟悉的专家进行咨询，并且应该尽量从卖方着想，确保在RFP中包括了获得一份好的建议书所需的足够的信息。通常包括：RFP的目的陈述、发布RFP的组织以及工程的背景信息、所建议的产品或服务的基本要求、RFP过程的具体描述、相关的工作说明书、工作进度计划、对卖方答复形式的规定、评价标准、定价表和任何所需的合同附加条款。
所有的采购单证文件应使用合理的结构并足够的严谨，以保证从卖方得到明确和完整的答复，同时所撰写的采购单证文件也要有一定的灵活性，以便卖方提出满足需求的更好的建议。进行大量采购的工程组织应使大部分单证文件标准化。
(2)评价标准。为了公正客观地评价供应商提交的建议书，工程组织往往需要在发出正式采购单证文件之前准备一些评价标准，用于给建议书评级或打分。这些评价标准需要考虑到卖方对需求的理解、卖方的历史绩效、卖方是否拥有确保工程成功的技术水平和管理程序、卖方的成本是否最低且合理、卖方是否拥有所需的资金等，标准定得要具体明确、客观公正，如果落选的投标方认为买方没有执行公平合理、标准一致的评价程序，那么它就可以追究买方的法律责任。卖方过去的经营绩效是工程组织(买方)在评价投标方时考虑的一个非常关键的因素，一般地，为了降低选择记录不良卖方的风险，在撰写RFP时应当要求投标者列出他们曾做过的其他类似工程，并附上这些工程的客户，这样买方就可以通过了解卖方历史绩效记录及其客户的意见来对卖方做进一步的了解，同时也要求卖方向买方展示他们对买方需求的了解，展示他们技术水平和资金实力、他们的工程管理方法以及他们交付的所需求产品和服务的价格。
2)询价
询价就是买方从潜在的卖方获得建议书或标书的整个过程，包括获得报价、标书、出价和合适的建议书或标书。该过程通常包括采购文件的最后形成、广告、投标会的召开以及获得工作建议书或标书。
询价的依据是采购单证文件与合格卖方名单。作为买方一般需付出很大的努力通过各种可能的渠道来获得有关卖方相关经验和其他特点的信息，从而拥有一组合格卖方信息名单，这样就有利于将采购单证文件发送给全部或一部分或个别的潜在合格卖方。
询价采用的常用方法有广告和投标者会议。工程组织可以通过多种途径为采购产品和服务做广告，从而使现有的潜在卖方信息名单得到扩充，这意味着买方将会从更多符合条件的卖方收到提供产品和服务的标书，形成一种更为激烈的竞争性环境，采用这种竞标战略的结果就是买方以更低的价格获得更好的产品和服务。投标者会议，也被称为供应商大会，就是在提出建议前召集潜在供应商召开的会议，投标者会议有助于确保所有潜在卖方对采购的技术要求，合同要求等有一个清晰、共同的理解，买方会把会前、会中、会后卖方对问题的反映作为修正条款综合到采购单证文件里去。
询价的结果就是最终由卖方准备的建议书，在建议书中说明卖方提供所需产品的能力和意愿。建议书应该同买方发送的采购单证文件一致。
4．供应商选择
此阶段的工作是建议书或标书的接收，以及使用评价标准公正客观地评价建议书，从潜在供应商中选择一个技术合适、报价合理、服务优惠、质量和进度都有保证的最佳投标者并进行合同谈判和合同签订。这是一个很费时、很繁琐的过程，所有工程干系人均应参加。
1)供应商选择的依据
供应商选择的依据是建议书(标书)、评价标准和组织政策。可以将建议书分成成本、管理和技术三部分，由买方组织成本控制小组、管理小组及技术小组对建议书中的相应部分进行独立评估。利用评价标准给建议书评级或打分，是进行供应商选择的一项非常重要的内容，在具体操作时工程组织常常会给每一项标准加上一定的权重，来表示该项标准的重要程度。价格可能是供应商选择的主要决定因素，然而单以报价定标会导致许多风险和后患，影响工程的顺利实施，因此在进行供应商选择中需要综合考虑供应商项目经理的教育背景和工作经验、PMP认证、组织的工程管理方法等。另外，工程组织所拥有的正式和非正式的政策往往会对建议的评估产生影响。
2)供应商选择的工具和方法
常用的供应商选择的工具和方法有合同磋商、加权法、筛选法和独立评估方法等，这些方法可以单独使用也可以合并使用。
(1)合同磋商。合同磋商是合同签订前的步骤，包括对合同结构和要求的澄清和最终一致意见的达成。磋商的内容涵盖责任和权利、适用的条款和法律、技术和商业管理方案等。
(2)加权法。加权法是为降低人为偏见的影响，而对供应商的定性数据所做的定量分析方法。
(3)独立评估。常被称为应该成本估计。对很多采购工程，采购组织要自己评估价格。如果评估结果与供应商的报价有明显的差别，则可能意味着卖方对采购单证文件有误解或者没有能够完整地答复采购单证文件。
3)供应商选择的结果
在通过供应商选择程序选择出最佳供应商后，下一步的工作就是进行合同谈判。供应商选择的最终结果是一份规定了卖方有提供特定产品或服务的义务，以及买方有到期付款义务的合同。对于由谁代表组织签订合同，大多数组织都有成文的政策和程序。
工程采购与咨询服务采购的区别
(1)业主提出的任务范围不同
咨询服务采购的业主在邀请之初提出的任务范围不是已确定的合同条件，只是合同谈判的一项内容，咨询公司可以，而且往往会对其提出改进建议。而工程项目采购时提出的采购内容则是正式的合同条件，投标者无权更改，只能在必要时按规定予以澄清。
(2)业主发邀请的方式不同
咨询项目采购的业主可开列短名单，并且只向短名单上的咨询公司直接发邀请。而工程项目采购则大多要求通过公开广告直接招标。
(3)选聘的条件不同
咨询项目采购的选聘应当以技术方面的评审为主，选择最佳的咨询公司，不应以价格最低为主要标准；工程项目采购一般则是以技术达到标准为前提，必须将合同授予评标价最低的投标者。
(4)对业主的标书的处理方式不同
咨询公司可以对业主的任务大纲提出修改意见。而工程项目采购的投标书，必须以招标书规定的采购内容和技术要求为标准，达不到标准的即为废标。
(5)公布结果的方式不同
咨询公司的选聘一般不进行公开开标，不宣布应聘者的报价。对于晚于规定期限送到的建议书，也不一定宣布无效而退回。工程项目采购则要求公开招标，宣布所有投标者的报价，迟到的投标书作为废标。