利用失效专利战略

　　利用失效专利战略是指专利权有一定的保护期限，保护期一旦届满，该专利技术即进入公开领域，任何人都可以自由利用。

　　具体地说，利用失效专利战略包括两方面内容：

　　一是以到期或快到期的基本专利作为继续研究开发、创新的起点，重新组织专利申请的战略，有的学者称之为“基本专利终了战略”；二是对失效专利技术的实施使用战略。就前者而论，企业应在基本专利终止之前即开始实施，这样可以争取时间，以便在基本专利终止之时能迅速组织专利申请。为此，企业应对基本专利进行跟踪监视。就后者而论，企业不能抱有失效专利都是没有利用价值的成见。

　　【案例】荷兰人本是生产盒式录音带的先驱，并就此拥有当时许多的专利技术，荷兰也因此而获得了高额利润。后来荷兰人停止了缴纳专利维持费而使这些专利成为失效专利，从而为世界各国无偿使用提供了机会。荷兰的技术进入公有领域后，日本利用这些技术，将收录两用机销售到了世界各个角落。并且，为进一步巩固自己的技术优势，日本的电器厂家还再接再厉，在荷兰人的基础上积极开发出更新的产品，并为这些新技术作了周密的专利保护。这样，原本是盒式录音带“鼻祖”的荷兰，却被抛到了后头。

　　失效专利是指因专利权的保护期届满而终止或者因其他原因(如未缴纳专利年费等)而提前终止的专利。专利权一旦失效，技术就进入公有领域，任何人均可自由使用。但是，失效的专利并不意味着其没有经济和技术价值，一些失效专利，仍可为使用者带来经济效益。利用失效专利战略，就是从失效专利中有针对性地选择相关技术进行研究开发、生产的一种战略。

　　有些基本专利无法突破，该基本专利若很快到期，由于专利到期后该技术就进入公有领域，因此，可等到期满后再使用。

　　开发利用失效专利时，应把握以下几个环节。

　　1．根据专利失效的原因，筛选出有用的技术具体可考虑以下几种不同的情况：

　　(1)保护期届满而失效的专利，往往说明该种技术已在大量实施且有较好的市场，技术已成熟；专利权人每年都支付逐渐增加的年费维护其专利权，证明该专利是有利可图的。但对这类失效专利应注意的问题是，专利失效后，大家共同开发将导致市场份额的减少。具体使用时可考虑在原有技术基础上的进一步开发应用。

　　(2)没有按期缴纳年费导致失效的专利，有的是因为技术超前，在专利保护期内难以实施，有的是因为人力、物力及财力方面的原因，技术虽好，但对个体发明者来讲自己实施有困难，别人一时也不接受，每年年费负担太大，不得已放弃，对上述两种情况导致失效的专利，应当作具体分析，从中往往可以发现宝藏。另外，不缴年费还有一种原因可能是因为该项技术已过时或被其他技术所取代，这类失效专利可不予考虑。

　　(3)对专利权人自动放弃或者被撤销的专利及被宣告无效的专利，往往存在法律纠纷问题或与申请日前的相同专利有抵触，使用时要注意检索申请日在前的相同的专利的法律状态，方可决定是否能无偿使用。

　　2．充分使用失效专利光盘，检索所需失效专利

　　1998年国家知识产权局推出了一套失效专利数据库光盘，在全国产生了很大影响，并以其容量大、效率高、成本低、操作方便等优点得到广大失效专利开发者的青睐。失效专利数据库光盘采用多种索引技术，并使用模糊查询功能，具有中国专利著录事项的主要检索人口，如按主题词检索、按地域检索、按时间检索及按申请号检索等，具体方法可按需要自行选用。需要说明的是，通过失效专利数据库光盘检索到的通常只有专利著录事项、说明书摘要及失效原因等，如要进一步获取全文失效专利说明书，可通过申请号，在全文说明书光盘上检索得到。

　　3．对失效专利进行可行性分析

　　失效专利只不过是一个失去专利法保护的方案，如要具体实施，必须进一步进行技术经济分析，撰写出可行性分析报告，邀请有关方面专家进行论证。可行性分析的内容通常包括以下几个方面：一是失效专利开发项目的主要技术情况、国内外同类技术的发展趋势；二是主要技术指标；三是主要经济指标，如规模、利润等；四是市场预测，包括国内和国际市场预测；五是投资情况概算，如固定资产需投入多少，流动资金需多少，资金来源渠道等；六是基本实施条件预测，如需多少职工、水电气供应情况、交通条件如何等；七是风险预测，如产品盈亏平衡计算，投资回报率计算，投资回收期计算等；八是总的结论。只有在进行了比较完整的技术经济可行性分析后，才可决定是否立项实施。

　　【注意】开发利用失效专利时，应当注意避免不要侵犯他人专利权，因为一方面专利失效有多种原因，由于我国实用新型和外观设计专利授权时并不进行实质审查，因此，存在重复授权的可能性，即在后申请可能会与在先申请专利技术内容相同、保护范围相同，从而侵犯他人的在先专利；另一方面，可能专利权人或他人又在该失效专利的基础上作出了新的发明并取得专利，原专利失效而新的发明获得专利却并未失效，则开发利用已失效的专利仍有可能侵犯专利权，因此，在开发利用失效专利前，应当做好专利检索工作。

　　另外，许多专利权人在申请专利时，往往在不影响对专利技术方案充分公开要求的前提下，保留部分技术秘密，实行专利权和商业秘密权的综合保护。此种情形下，即便专利已失效，缺乏技术秘密往往也很难达到最佳经济效果，因此，对此类失效专利的利用，利用者应考虑到此种可能性，对有关技术方案进行研究，力求研究出有关的技术秘密而得以取得较佳的实施效果，或者实在难以自行研究出有关技术秘密，可通过失效专利文件上的著录事项，找出发明人或设计人的地址，或通过专利代理机构，与发明人或设计人取得联系，以取得对有关商业秘密的使用许可。

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