卡特尔模型

卡特尔模型(Cartel Model)

　　卡特尔(Cartel)是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场，属于寡头市场的一个特例。卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标，为了达到这一目的，在卡特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售额及销售区域等。

　　卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克,卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平。其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有：在70年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到4倍；而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格。一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平；而另一个国际卡特尔一直都垄断着碘市场。可是，大多数卡特尔都没能提高价格。

　　一个国际铜卡特尔一直运作到今天，但它从未对铜价有过显著的影响。还有试图抬高锡、咖啡、茶和可可的价格的卡特尔也都失败了。

　　1、价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。

　　2、数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。

　　3、销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。

　　4、技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。

　　5、迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。比如德贝尔钻石卡特尔。

　　要在某个市场上形成卡特尔，至少需要以下三个条件：

　　第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下，企业才会有加入的积极性。这种能力的大小，与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡特尔提价的能力越强。

　　第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时，卡特尔才会形成，因为巨额预期罚金将使得卡特尔的预期价值下降。

　　第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。使组织成本保持在低水平的因素有：

　　a.涉及的厂商数目较少；

　　b.行业高度集中；

　　c.所有的厂商生产几乎完全相同的产品；

　　d.行业协会的存在。

　　a、b两因素降低了卡特尔的谈判和协调成本，同时，高度集中使少数几家厂商就能控制整个市场，从而才能使价格保持较高水平。d因素行业协会的作用主要是为市场上主要厂商的会面、协调、谈判提供更多的合法机会。为什么需要有c因素即产品同质呢？如果卡特尔成员产品之间差异较大，那么为了反映这种差异，价格必然会有所差异，这样使成员之间为达成统一价格增加了障碍；而且即使达成协定，成员厂商的欺骗行为也不易察觉，因为成员厂商可以把自己的降价归因于自己的产品与其它产品的差异上，或者提高产品差别，虽仍保持价格不变，但实际上吸引了更多顾客是一种变相降价。反之，如果产品几乎同质，厂商之间就很容易形成一个单一价格，而且成员的欺骗行为也较容易察觉。

　　卡特尔在决策时就象一个垄断企业一样，根据整个卡特尔所面临的需求曲线和总成本曲线，使得MR＝MC，确定出最优的总产量和相应的价格，然后在成员企业之间分配这个总产量，同时指令成员企业执行卡特尔制定的价格。而分配产量的原则与多工厂生产时企业分配产量的原则一样：使得每个成员企业的边际成本相等。

　　主要有两个因素导致卡特尔具有天然的不稳定性：

　　第一，潜在进入者的威胁：一旦卡特尔把价格维持得较高水平，那么就会吸引新企业进入这个市场，而新企业进入后，可以通过降价扩大市场份额，此时卡特尔要想继续维持原来的高价就很不容易了。

　　第二，卡特尔内部成员所具有的欺骗动机：这是一个典型的“囚徒困境”，给定其他企业的生产数量和价格都不变，那么一个成员企业偷偷地增加产量将会获得额外的巨大好处，这会激励成员企业偷偷增加产量，如果每个成员企业都偷偷增加产量，显然市场总供给大量增加，市场价格必然下降，卡特尔限产提价的努力将瓦解。如果卡特尔不能有效解决这个问题，最终将导致卡特尔的解体。事实上，经济学家研究得出，世界上卡特尔的平均存续期间约为6.6年，最短的两年就瓦解了。

　　此外，随着各国政府反垄断法的实施，卡特尔也可能因为违反了政府法律而被迫解体，也正因为如此，许多卡特尔都是国际性卡特尔，以规避国内的反垄断法。

　　也可从博弈论角度分析这种不稳定性。因为（欺骗，欺骗）是一个纳什均衡。

　　卡特尔以全体企业的总利润最大化为目标来确定各企业的共同价格和产量，然后按各企业的边际成本都相等的原则，分配产量限额。上图中，假定一个卡特尔中有两家寡头垄断企业，企业1和企业2的边际成本曲线分别为MC：和MC2，据此可以求出卡特尔的边际成本曲线∑MC(等于各企业的边际成本曲线横向相加)。卡特尔的需求曲线为D，相应的边际收益曲线为MR，MR与∑MC的交点月确定了卡特尔的最优产量Q和最优价格P。整个卡特尔的产量和价格确定后，按边际成本相等的原则进行分配，如上图所示，企业1和企业2的最优产量配额分别为P，和Q真，这时两企业分别能获得图(a)和(b)中相当于阴影部分面积大小的利润。

　　同一行业内的企业由相互竞争转而联合成卡特尔，能提高各企业的利润，但是卡特尔往往是不稳定的。卡特尔不能持久的原因除了可能是由于许多国家通过反垄断法禁止企业间串谋或组建卡特尔外，关键在于其内在的不稳定性。

　　一方面，各成员在如何分配产量、利润方面总是矛盾重重，即使达成了协议，违背协议、单方面扩大产量对每个组成卡特尔的企业都有极大的诱惑。卡特尔通过限制产量来提高价格，每个成员都希望能享受高价格，同时能扩大产量。如果只有一个企业偷偷扩大了产量，对价格不会产生显著影响，它就能使利润大幅增长。每个成员企业都这样做的结果是导致市场供给量激增，价格大幅下降，造成卡特尔的解体，回到了各企业追求利润最大化的竞争状态。由于不能依靠法律和契约对违反卡特尔协议的成员实施有效的惩罚，成员的欺骗行为几乎是不可避免的。

　　另一方面，卡特尔的高利润也会吸引新的企业进入市场。如果卡特尔无法阻止新企业进入，卡特尔限制产量的结果是使新企业占据了其余的市场份额，最后卡特尔也会失去其垄断利润。另外从长期来看，新的替代产品的出现也会降低卡特尔的垄断利润。

　　（1）一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员对价格和生产水平达成协定并遵守该协定的基础上形成。

　　（2）垄断势力的潜在可能。（这是卡特尔成功的最重要的条件）如果合作的潜在利益是大的，卡特尔成员将有更大的解决他们组织上的问题的意愿。

　　一些经济学家认为，垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务。关于垄断的一种普遍的抱怨是，垄断者很少注意产品的质量。当美国电话电报公司垄断了电话设备时，许多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质量。一旦竞争者进入该行业，电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加。汽车业也是如此，来自国外的竞争压力使得美国的汽车制造商不得不生产更为可靠、安全的产品。很明显，寡头垄断会抬高价格，损害消费者利益和社会经济福利。但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步，对经济的发展是有积极作用的。

　　卡特尔就是寡头垄断厂商用公开或正式的方式进行互相勾结的一种形式。它是一个行业的独立厂商之间通过对有关价格、产量和市场划分等事项达成明确的协议而建立的联盟组织。卡特尔是一个不稳固的组织，成员都有暗中违背盟约的冲动，他们都想偷偷降价扩大自己的产量，最后导致盟约自动废止。例如，OPEC(石油输出国组织)就是典型的卡特尔。注意，卡特尔在许多发达国家是违法的，如在美国，因为这些国家认为卡特尔是一种不正当竞争行为，是违反“反垄断法”和“反不正当竞争法”的。

　　卡特尔的主要任务：规定统一的价格。在卡特尔成员中配产量定额的原则是：各成员的边际产成本均等，都等于卡特尔组合的边际收益。如果卡特尔组织有两个成员，则分配产量的原则是

　　MC₁ = MC₂ = MR　　　　(1)

　　例:一个石油卡特尔对石油商定了世界性固定价格25美元／桶，两年内有效。卡特尔组织有三个成员，其边际成本是

　　MC₁ = 2 + 0.001Q₁；MC₂ = 1.9 + 0.0012Q₂；MC₃ = 1.6 + 0.002Q₃

　　求每个成员分配到的产量和该行业的总产量。

　　解：因为P=25=AR=MR，则MC₁ = MC₂ = MC₃ = MR = 25，建立三个方程解得每个成员分祷的产量为

　　Q₁ = 23000；Q₂ = 19250；Q₃ = 11700

　　行业的总产量Q = Q₁ + Q₂ + Q₃ = 53950。

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