风险揭示说明书

风险揭示声明书(Risk Disclosure Statement)

　　风险揭示声明书是一种由期货经纪公司制作，并载有期货交易存在的各类风险和投资者必须承担的揭示性文书，以及要求投资者事先仔细阅读并得亲笔签字，确认已经熟知从事期货交易的各种风险和能够承担这种风险的声明性文件。按期货交易的法律规定和国际惯例，期货经纪公司在接受代理投资者进行期货交易之前，必须要求客户仔细阅读由公司事前准备好的期货风险揭示声明书，以便对期货交易所具有的风险作好充分的思想准备和财力准备。

　　在风险揭示声明书中，主要阐述和说明的是从事期货交易可能遇到的各种主要风险，内容一般包括：

　　(1)在期货买卖中，投资者除了可能损失原始保证金以外，还可能收到经纪商发出的补交保证金通知书，投资者必须在规定时间按通知要求补足追加保证金，以维持持有的合约头寸，如果投资者无法履行通知书要求，投资者所持有的合约头寸可能被强制平仓，而投资者必须承担因强制平仓所造成的所有经济损失。

　　(2)在特殊的市场形势下，可能遭遇到无法或极难平仓的问题。在这种情况下，投资者应当准备履行实物交割义务。

　　(3)由于特殊市场状况，经纪人可能无法执行客户的止损指令，因而可能无法使投资者的损失被控制在其所期望的范围之内。

　　(4)在期货交易中，高收益可以为客户带来丰厚利润，但也有可能使投资者蒙受巨大经济损失。

　　(5)由于某些非人为因素所造成的投资者损失，经纪商不承担责任。这类非人为因素主要包括通讯意外中断、系统发生技术故障、政府政策进行调整等等。对于上述主要风险，一经揭示，投资者就需认真对待。同时只有投资者认可这些风险，他才能够人市进行交易。

　　风险揭示说明书的作用就是对交易过程中产生的各种可能风险进行提示，客户需要详细地阅读风险揭示说明书，并在一份声明已阅读而且完全理解声明内容的文件上签字。