股票上市申请书

　　股票上市申请书是具备股票上市法定条件的股份有限公司，向证券交易所上市委员会提交的请求准许将其已公开发行的股票在证券交易所进行交易的报批性文件。

　　股票上市必须符合国家规定的相关条件并经过主管部门批准，股票上市申请书真实表达了上市公司的业绩和意愿，是国家证券管理部门审批的主要依据，获得批准，股票才能正式上市交易。

　　按照申请上市的股票性质划分，股票上市申请书可分为人民币普通股(A股)股票上市申请书和外资股(B股)股票上市申请书两种类型。

　　按照申请上市地点的不同来划分，股票上市申请书则可分为股票境内上市申请和股票境外上市申请两大类别。

　　股票上市申请书的主要特征是：

　　1．前提性。申请股票上市有个前提，即股票必须是已经国家证券监督管理部门获准向社会公开发行的。

　　2．合法性。股票上市申请必须符合国家相关法律法规规定的股票上市的实质条件和程序要求。

　　1．标题。直接写“股票上市申请书”。

　　2．主送单位(机关)名称。

　　3．正文。主要由以下方面内容组成：

　　(1)公司概况；

　　(2)上市股票的种类及数量；

　　(3)公司业绩；

　　(4)结尾语。

　　4．落款。写申请单位名称并盖章、法人代表签名、申请日期。

　　1．要注意证券业务文书的请示与公文的请示的区别。两者在写作格式上有许多相同之处，但前者的写作容量要大得多，内容也要丰富和详尽得多，要全面展示有关主管要求介绍的所有情况。

　　2．正文所包括的内容要认真写好，的目的，是使有关主管全面了解情况，结论部分更要认真写好。写好正文内容以赢得理解和支持；写好结论部分的目的，是使有关主管充分掌握写作者的最终意图。这样，更容易使有关主管把握该请示的要点。有关主管由此而做出的批复，也会更简便和快捷。

　　股票上市申请书

　　××证券交易所并转报国务院证券管理部门：

　　本公司是股份制试点企业，经过筹备，具备了股票上市的条件，现将有关事宜汇报如下：

　　一、本公司简介

　　1．成立过程

　　本公司××X×年经X×市政府×政(××××)X×号文批准，于X×××年×月X日在X×市工商局登记注册成立，名称为××公司，注册资本为人民币×X万元。X×X×年更名为××股份有限公司，报经×X省政府批准，并经国务院证券管理部门批准，向社会公开发行股票。×××X年×月X日，在××省工商局注册，注册资本为人民币××亿元。

　　2．经营业绩

　　本公司自×XXX年开业以来，至今已有××年。公司从小到大，已发展成为一个多元化、多功能的股份有限公司，多次被评为××省先进企业。下属企业有：

　　内联企业×个

　　中外合资企业×个

　　占地面积××平方米

　　总资产为人民币XX亿元，总负债为人民币XX万元，净资产为人民币X×万元。总产值增长了×倍，平均每年增长×倍；利润增长×倍，平均每年增长×倍；出口创汇增长×倍，平均每年增长×倍。股东每年分红、派息率平均为X×％，最近3年连续盈利。

　　3．指导思想

　　本公司的指导思想是：

　　××××年前为投入阶段，无产出，以贸补工。××××年后为发展阶段，内联外引，内联企业×家，每年出口创汇××万美元，净利润××万元。

　　4．规范化实现过程

　　(1)本公司计划筹集国有股、法人股、社会个人股资金××万元。

　　(2)风险与对策：

　　对内对外关系风险与对策。本公司虽按股份制运作，但是由于股票不上市，公司内的决策系统和监督系统都还存在着某些薄弱环节，外部关系也不好理顺。如果成为上市公司，通过加强社会公众和社会职能机构对公司的监督，就能理顺公司内部的管理体书l和运营机制，改善公司的外部关系。资金风险与对策。本公司需要更多资金开拓业务，发展外向型经济。只有产品更新、技术升级，才能不断提高国际竞争能力，本公司拟用股票上市的办法，迅速筹集资金，投资于重点项目、高科技项目。

　　(3)改造措施。从以下几方面对本公司进行了规范化改造：

　　①召开了股东大会，修改了原公司章程，新章程经股东大会通过；

　　②资产经×会计师事务所评估验证；

　　③国有股权经××投资管理局审核确认；

　　④XX省政府X政[X×XX-IXX号文确认本公司为“XX股份有限公司”；

　　⑤本公司成立以来，无任何违法行为，财务会计报告无虚假记栽。

　　二、股权结构

　　1．本公司组建时股权结构(见表一)

　　2．增资后股权结构

　　本公司××××年经过×次现金转增资本，×次盈余转增资本，×次资产评估增资，到X××X年×月×日为止，经××会计师事务所评估验资，资产总额为x×万元，总负债为××万元，资产净值为××万元。

　　3．目前，本公司股权结构(见表二)

　　4．占总股份×％以上股东持股情况(见表三)

　　截止××××年××月×日，本公司持有面值××元以上的股东数为××人(不少于1000人)，向社会公开发行的股份已达公司股份总数的××％。

　　三、增资方向

　　1．本公司为进一步完善投资环境，进行重点工程建设，至，×××年×月X日投资人民币××万元。

　　2．本公司为进一步扩大对外贸易和经营业务，至××××年×月X日，给下属企业追加投入流动资金人民币××万元。

　　四、盈利预测

　　本公司根据××会计师事务所对××XX年的盈利预测：

　　五、发展规划

　　×年来，本公司经过努力，开拓国内外市场，已成为实业型．效益型、创汇型的多元综合性的实力雄厚的跨国大企业。今后发展规划是：

　　1．本公司将充分利用现有工业基础，大力发挥×个内联企业的优势，通过合资企业引进国内急需的原材料和高科技产品。

　　2．继续与国内同行业联合，进行技术改造、新产品开发、技术项目引进，填补国内空白，形成长久稳定的投资收益渠道，以取得更好的社会效益和经济效益。

　　3．继续重点工程建设，充分利用地理优势，取得可观的经济效益。

　　4．抓好有利时机，大力开拓国外市场，把内联企业与国外企业，在生产上、经营上进一步结合，开展长期大宗的国际贸易业务。

　　5．吸引投资者，使公司顺利完成筹资计划。

　　本公司特申请股票在XX证券交易所上市，本公司保证遵守该所的章程及业务规则。请审查批准。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××股份有限公司(章)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　董事长(签名)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××××年×月×日

• 股票上市
• 股票上市协议书