CATI系统

CATI系统（Computer-Assisted Telephone Interviewing System)

　　所谓CATI系统即计算机辅助电话调查系统（Computer-Assisted Telephone Interviewing System)，也称为电脑辅助电话调查系统，是利用计算机辅助电话调查而开发的调查访问作业系统。

　　CATI系统通常的工作形式是：访员坐在计算机前，面对屏幕上的问卷，向电话对面的被访者读出问题，并将受访者的回答结果通过鼠标或键盘记录到计算机中去；督导在另一台计算机前对整个访问工作进行现场监控。通过该系统调查者可以以更短的时间，更少的费用，得到更加优质的访问数据。所得数据可被各种统计软件直接使用。

　　计算机辅助电话调查CATI系统得从电话调查的历史说起，在1876年3月10日贝尔发明了电话，我国则在光绪二十五年（公元1899年）在南京试办电话。然而第一次使用电话来调查民意可能在1927年，第一次大规模的电话调查于同年柯乐利调查公司（Crossley Survey， Inc.），在四十四个城市访问了三万个电话样本，进行广播收听率的研究。

　　CATI系统发展最早在美国，第一个市调组织已早在1970年出现。他们发现在市调领域预先处理是重要的；在将调查反应立即输入计算机时，同时也可以在调查结束时马上得到图表，累积计数回答的特征，问卷内容之分析可以更精确更有效率。目前在美国及西方国家，电话的普及率已相当高，使用CATI在商业上更加有效，在大学里及研究机构使用CATI则在1970年中期，包括加州大学柏克莱校区（The University of California, Berkeley）、密西根大学（The University of Michigan）、威斯康辛大学（The University of Wisconsin）、华盛顿州立大学（Washington State University）、犹他大学（The University of Utah）等，他们强调计算机利用于机率抽样，例如电话区域号码的族群上，可以在叫人或回答上达到机率抽样法要求的高回收率。在大学里及研究机构CATI 的发展由统计组织引进，在调查分析报告上强调他的分析准确性；统一调查的方式，使得调查更容易且有效率的进行。

　　美国直到1980年早期CATI系统才有较突破性的发展，他们利用迅速统合CATI系统，使用计算机处理派员访查和邮寄问卷，亦即混合调查 (mixed survey)，现在己有许多组织及政府采用这种系统。目前CATI系统研发则是朝向简单化，电访员只要戴着耳机式电话坐在计算机终端机或微电脑前，调查的问题显示在计算机屏幕上，电访员可依计算机屏幕上的问题读给受访者，并将受访者的回答借着计算机键盘输入。

　　在大部份的计算机系统中，问题的用字和分类，以及问题的输入、优先权的选择都利用计算机控制，输入答案后可以实时修正因编辑上的错误和明显的矛盾，亦即可及时作线上检误，不仅可减少人员抄录答案的误差更可缩短访问时间以争取时效。

　　作为一种调查方法和技术，CATI已在欧美发达国家使用了三十多个年头，许多国家半数以上的访问均通过CATI完成，有些国家CATI访问量甚至高达95％。据资料显示，美国的一家市场研究公司，CATI的访问坐席竟多达550个。CATI技术在国外之所以如此流行，一方面得益于电话的高普及率，另一方面也是迫于大都市入户访问成功率越来越低的现状。如今，CATI理论及技术已经相当成熟，并广泛地应用于多种的调查研究领域：品牌知名度研究、产品渗透率研究、品牌市场占有率研究、产品广告到达率研究、广告投放后的效果跟踪研究、消费习惯研究、消费者生活形态研究、顾客满意度调查、服务质量跟踪调查、产品（担保）登记、家庭用品测试及选举民意测验以及健康问题调查等。

　　在中国，直到1987年，电话调查才开始被一些专业的调查机构使用，主要用于民意测验和媒体接触率研究。1999年，四川卫视利用当地的电话网络进行收视覆盖率调查；2000年春节，央视春节晚会对收视率进行了即时调查。

　　这种形式主要的优点为：

• 电脑控制逻辑，减小访员工作强度、犯错机会；降低了对访员的要求，减少培训时间，可以尽快开展项目。

• 电脑根据问卷逻辑、已回答问题的答案、被访者（样本）情况及其他环境参数， 自动控制提问， 比如哪个问题该显示，哪个问题该跳过，问题中哪些选项该隐藏，问题、选项出现的顺序、动态等等；

• 电脑自动校验答案，保证答案的完整性、一致性、合法性（比如在一定的取值范围内）。

• 数据马上保存在电脑中，不需要另外的录入、校验过程，编码也可以由电脑完成，数据分析、统计可以马上同步进行。

• 不需要印刷打印纸面问卷，节省了成本；而且更为灵活，有些先进的CATI系统允许在线更改问卷，所有访员电脑自动更新，答卷自动整合。

• 电脑辅助访问还进一步提供了传统电话访问难以实现的事情。由于所有电脑联网，有服务器集中控制，使得协调各访员的访问成为可能，比如在各个访员间实现轮序、顺序或倒叙显示题组中的问题，实时控制配额等等。

• 先进的电脑辅助电话访问系统还提供问卷的设计调试、按人口分布自动生成随机样本、提供各种抽样算法、预拨号（过滤空号、忙音等）、积累过滤禁用电话号码（如空号、公用电话号码等）、电脑录音、根据访员的技能（如方言）分配样本，及项目管理、数据导出、导入、自动备份、统计报告等等功能。

　　总之，电脑辅助电话访问系统(CATI)与传统访问模式相比，速度快、效率高、费用少、更科学、质量更有保障、更易于管理。 且不受地理因素等的限制。在特殊时期（如SARS流行期）或入户访问、街访难以进行的地区，更为有效。

• 访问时间较短、问卷内容不能过于复杂，信息量相对较少；

• 不能出示图片和复杂的概念说明，对于比较抽象的测试难以进行；

• 被访者中途拒访后不易完成访问，对访问员的沟通技巧要求较高。

• CAPI