森林认证

森林认证(Forest certification)

　　森林认证是由独立的第3方，按照既定标准，对森林经营进行验证的过程，是一种运用市场机制来促进森林可持续经营的工具，包括森林经营认证(FM)和产销监管链认证(COC)。

　　独立认证：林场主聘请FSC认可的认证机构对其森林和经营状况进行独立的评估，适合大林场主。

　　联合认证：不同的林竹将森林联合起来作为一个经营单位寻求认证，并分摊认证的费用。通常由相邻的林主组成的林主协会或合作社负责管理，适合于小型林主。

　　1．提高森林经营单位的森林经营管理水平和森林生产力

　　虽然不同认证体系制定或应用的森林认证原则和标准有差异，但他们的目的是一致的，都是为了推动森林可持续经营。各认证体系制定的标准中都包含了尊重国家法律，明确林地和森林资源所有权和使用权，维护当地居民权利，促进森林效益的发挥，保护森林生态环境，制定合理的森林经营规划与监测评估，维护高保护价值森林等条款，这些条款都是从生态、经济和社会三方面衡量森林可持续经营的重要指标。

　　2．促进并保证林产品的市场准入

　　森林认证的主要推动力是市场压力，大多数企业是为了保证和开拓林产品的国际市场而开始认识，并重视森林认证的。随着消费者环保意识的不断提高，绿色消费已经成为一种时尚，越来越多的消费者会参加到抵制非认证林产品的行列中来。对于欧洲、北美等十分关注环境问题的地区的消费者来说，他们要求购买经过森林认证的林产品，以此项行动来支持森林的可持续经营。浙江昌化林场是我国第一块通过认证的林场，其认证驱动力就是为了向美国的采购商提供木材来源证明，稳固其木制品销售市场。

　　1．自愿性

　　森林认证是森林经营单位或企业在市场机制的驱动下，认识到认证的必要性以后，主动向认证机构申请认证的。森林认证有别于国家制定的法律和法规，它是由与森林经营活动密切相关的利益团体广泛开展参与的自愿行为，没有人或组织强迫其必须开展森林认证。

　　2．参与性

　　森林认证最初是由非政府组织发动的。它强调了群众广泛的参与，除了作为认证对象的森林经营单位而外，必须让与森林经营有关的利益方，如相邻的社区、政府部门、消费者、企业、科研单位和宣传媒体等单位参加。只有利益相关者的广泛参与，才能保证森林认证的评估代表了各方的利益，保证森林认证的公开性、透明性、公正性和可靠性，才能调动公众的积极性，主动参与森林认证，才可能推动森林认证在全球范围内的发展。

　　3．市场性

　　森林认证是以市场为基础的。森林经营单位和企业要求开展森林认证的动力主要来源于林产品的销售市场，如果没有市场对认证林产品的需求，森林经营单位和企业不可能要求主动开展认证。随着人们环保意识的提高，越来越多的消费者愿意购买经过认证的林产品。他们通过只购买贴有认证标签的林产品的行动来支持森林的可持续经营。因此，随着时代的进步，与未认证的产品相比，经过认证的林产品在商业上更具有竞争力，这是促进森林的拥有者和木材加工企业自愿开展森林认证的主要动力。

　　1．准备阶段

　　森林经营单位应该首先确认自己是否有必要开展森林认证，然后再根据消费者或市场对某种证书的需求，选择合适的认证证书和认证机构。

　　2．内部审核

　　森林经营单位在正式申请认证之前，应自己对本单位的情况进行初步评估，运用标准对其经营活动进行审核，了解本单位符合认证要求的程度，以确定在现有的条件下，能够开展森林认证或开展认证尚需做的准备工作。在内审以后，应针对森林经营中存在的问题，采取措施，加以改进。

　　3．申请

　　森林经营单位向认证机构提交认证申请书，正式提出认证申请。申请过程包括初步审核、双方的会见、讨论，至达成认证协议。认证机构要求经营单位提交有关森林经营管理的政策文件，阐明其森林经营的目的，证明本单位已经解决或正在着手解决存在的问题。

　　4．预评估

　　又叫做初审，其目的是认证机构初步了解申请认证的森林经营单位的情况，确定森林认证是否可行。初审以后，就可以确定是否可以立即进行认证，还是需要进一步改进其管理措施后，再进行认证。预评估包括实地考察、文件初审、听取利益相关者的意见。

　　5．主评估

　　(1)文件审核

　　为了确定与认证要求的符合程度，审核时应对被认证单位的环境与社会情况、森林经营方案、实施程序等文件进行评估，进一步核实与森林经营单位的管理体系有关的文件资料。

　　(2)实地评估

　　实地评估包括内部、外部指标审核。内部指标审核：根据森林认证标准，对森林经营单位的经营活动进行审核，其中包括对正在执行的科研项目、永久性样地和主要保护地块等的审核。外部指标审核：通过与直接受到森林经营单位活动影响的其他利益相关方的交谈了解有关情况，还包括审核森林经营单位活动对重要集水区下游的影响。

　　(3)起草审核报告

　　实地评估结束，审核小组成员进行讨论，根据认证标准评价所考察森林经营单位的经营状况，起草审核报告。审核报告应说明：已经进行了审核、审核的程序和方式、审核结果和结论、授予或不授予认证证书。

　　6．同行专家评审

　　审核报告和相关文件资料交给由3名独立的同行专家进行评审。这些专家必须具有丰富的开展森林认证的经验和有关森林及其经营活动的知识，其技术专长，应达到国际水平。

　　评审专家给出评审意见，包括审核的认证活动审核方法的技术可靠性、检查审核小组做出的结论的可靠性、审核报告已经包含了颁发森林认证证书所需的全部内容、以及审核报告需要修改的地方。

　　7．注册并颁布认证证书

　　审核小组根据同行专家的意见修改审核报告，上报认证机构。批准审核建议后，认证机构即为森林经营单位颁发证书，未经认证机构许可，任何单位和个人不得重制证书。

　　通过认证的森林经营单位，其森林经营活动或林区的任何变更，都应报告认证机构，由其决定是否对变更另行评估。未按照要求将活动变更通知认证机构，有可能导致森林经营单位暂时被吊销认证证书。

　　8．定期年审

　　为确保被认证的森林经营单位的森林经营方案保持符合认证标准，认证机构在认证后要实施进一步的监督，定期审查森林经营单位的经营情况。森林经营认证一般在认证通过后由认证机构每年进行一次审查，5年后重新提交认证申请。

　　1．直接费用

　　又称固定费用，主要是认证人员对申请认证的森林经营单位进行森林评估和审核的费用、以及年度审核的费用。其中包括认证人员的工资、差旅费等。直接费用通常付给认证机构，不同认证机构的收费标准不同，所以，森林经营单位在申请森林认证之前，应该进行多方咨询，选择声誉好、收费合理的认证机构开展认证。

　　2．间接费用

　　又指可变费用，是申请认证的森林经营单位，为了使经营水平达到森林认证标准所做工作的费用。间接费用可能很高、也可能很低，与其经营状况直接相关，经营状况越糟糕，在改善和提高经营水平方面的投资就越高，间接费用就很高；反之，经营状况越好，间接费用越低。

　　全球有3类各层次的森林认证体系在运作，分别是全球体系、区域体系和国家体系，其中比较重要的体系有森林管理委员会，简称FSC；森林认证认可计划体系，简称PEFC；我国的森林认证体系是CFCC。

　　对森林认证影响的评价有很多限制：

　　首先，森林认证是一个新事物。最早的森林认证证书颁发距现在还不到10年，而实际运作的许多认证体系至今也只有2—3年时间。因此，关于森林认证影响的信息还很有限，还不够完整，尤其是热带林，那里的森林认证进展最慢。

　　其次，到目前为止所进行的分析多数集中于森林管理委员会(FSC)的认证体系，研究其他认证体系影响的非常少；因此，很难断定是否可以将森林管理委员会(FSC)认证体系的研究结论应用于所有认证体系。

　　再次，森林标准是复杂的，森林的结构和构成变化极大，森林经营的政策背景是动态变化的。因此，有时很难判断森林经营变化的确切原因。

　　另外，森林经营者因认证而采取的森林经营活动的系统信息是难以取得的。一个办法就是检查认证审核过程中提出的整改行动要求。虽然这可以提供一些非常有用的信息，并且是下面很多讨论的依据，但它不能够反映林业企业在开始认证之前为了达到认证标准而采取的森林经营改进活动。

　　最后，随着认证的发展，其影响也在不断发生变化，因此任何关于森林认证影响的评价都只能是暂时的，需要不断更新。

　　尽管如此，现在已有大量关于森林认证对各种不同森林影响的信息，这些信息有助于我们判断森林认证的一些主要影响(包括正面的和负面的)，以便今后更有效地利用森林认证。

　　一、森林认证影响的概念与内涵

　　Blankenburg(1995)对影响的定义是：“由特定的干预对受益方的生活形成长期的和可持续的改变。影响可以是干预的直接目标，也可以是由干预引起的其它改变。这些改变可以发生在目标受益团体之外。影响可以是正面的，也可以是负面的。”森林认证的影响是指任何由森林认证活动所带来的各种改变，其中包括对森林认证既定目标的影响，也包括获得的未预计的效果；它可以是正面的影响，也可能是负面的影响；可以是长期的或短期的，直接的或问接的影响。

　　评价森林认证的影响有不同的分类方式：按其测定的层次，可分为全球、国家、地区和森林经营单位；按涉及的领域，可分为环境、经济、社会和政治等；按受益方，可分为对当地社、商业机构、经营单位等；按森林类型，可分为天然林与人工林。在大多数情况下，对认证影响进行全面评估或测定很复杂。因此，应该采用合适的方式，针对现实情况，有选择性地进行森林认证影响的评估。

　　森林认证的主要既定目标：一是促进森林的可持续经营；二是保证并促进林产品的市场准入。这两个目标是相互影响，相互作用的。森林认证正是通过市场手段来促进森林的可持续经营，因此第二个目标往往是第一个目标实现的前提和基础，而第一个目标是森林认证提的终极目标。这里主要探讨森林认证对森林的可持续经营的直接影响。

　　二、森林认证影响的范围

　　受森林认证直接影响的是通过认证的森林。到2010年底，全球已有约70多个国家的3．65亿多hm²。森林通过了认证，约占全球森林面积的9％。认证的森林主要分布在北美和欧洲的发达国家，绝大多数认证的是温带和寒温带森林，而热带和亚热带森林较少。

　　目前对森林认证的一个主要批评是针对森林认证最初是为了保护热带林而提出来的，但目前认证的森林主要是温带林和寒温带林，热带林的认证进展很慢。因此，认证的影响主要针对北美和欧洲的森林。目前，有一部分热带林通过了认证，虽然认证面积所占的比例很小，但认证对促进热带林的可持续经营所产生的积极影响是明显的。认证对森林经营的深远影响远远超出了实际认证面积本身，但其影响范同很难准确界定。另一个主要批评是认证是针对已经开展“良好经营”的森林进行评估，对“经营不善”的森林的经营状况改善作用不大。

　　三、森林认证对森林可持续经营的直接影响

　　国际森林认证专家Ruth Nussbaum与Markku Simula(2004)认为：“毫无疑问，认证对森林和林产品领域有着广泛的影响。大多数林业T作者都能轻而易举地列出认证对森林经营、以森林为生的居民以及特定林产品市场的诸多影响。当前认证影响的证据，主要来自于对认证森林的经营或发展国家认证标准和森林认证进展国家的案例研究。研究结果表明，从总体上看，森林认证的影响是积极的，在某些情况下影响是巨大的。”森林认证对森林可持续经营的影响主要体现在其3个核心价值，即环境、经济和社会方面。

　　1．经济影响

　　经济方面的影响，对于参与认证的企业尤其重要。它不仅表现在直接的经济利益上，而且表现在潜在的市场机迂和其它商业利益上。主要包括以下几个方面。

　　①改善企业经营管理，提高森林经营水平

　　(1)确保木材的长期供应。生产林产品的企业需要确保其加工的原材料——木材供应是长期、持续的。一些国家由于森林面积减少和质量下降导致木材供应得不到保证。而通过认证能确保森林以可持续方式经营，从而持续为企业提供木材。因此，企业和投资者通过认证可以避免因原料供应问题而出现的商业风险。

　　(2)提高林地生产率。认证要按照认证标准对企业所有的森林经营活动进行评估，以促进森林良好的经营，使森林保持健康状态。从长远来看，通过森林认证可以增加林地单位面积的立木蓄积量，提高林地的生产率。

　　(3)加强同森林管理者的联系，使其获得优先经营权。由于对森林问题的日益关注，一些国家对开发森林和木材加工设备持谨慎态度，环境非政府组织对企业的海外森林经营活动也非常关注。企业开展“认证”向各方表明，他们的森林经营活动是符合良好经营标准的，这一举动有利于他们取得各方的信任，获得长期的森林经营特许权。“认证”对于企业和国家都提供了一种确保森林良好经营的T具和保障。另外，开展独立认证可以减轻林业部门组织开展森林资源清查、制定森林经营标准和监测企业经营活动所需的巨额经费支。为此，一些国家专门制定了相关政策。如，南非政府规定，在国家森林特许经营内，必须在开始经营的头两年内根据国家森林经营标准进行森林认证。在危地马拉，获得玛雅生物圈保护区森林特许权的先决条件是在提出特许权申请的3年内必须通过FSC(Forest Stewardship Council，即森林管理委员会)认证。

　　②获取市场利益

　　(1)保持或增加市场份额。环境敏感市场，尤其是西欧和北美市场的消费者对林产品的环境和社会性能非常重视，他们要求其消费的林产品的原材料，来自经营良好的森林，也就是这些森林的经营要符合认证所规定的环境和社会的标准。20世纪90年代，北欧国家的企业普遍感受到了来自环境敏感市场的压力；由于环保运动，东南亚国家在东欧的市场份额下降了68％。为了保住产品的市场份额，欧洲一些大企业普遍开始实施森林认证，以保证他们林产品的市场准入。很多案例表明，通过FSC认证的林产品能帮助认证企业的林产品进入了新的市场。如俄罗斯开展FSC认证的企业，他们的林产品在欧洲市场的竞争中获得更加稳定与安全，收入增长了10％。

　　(2)区分产品。通过森林认证的林产品营销公司希望在市场上能将他们的产品与其它公司的产品区分开来。认证提供了区分产品的一种途径，即经过认证(FSC)的产品都会贴上标签。随着越来越多的认证产品在市场上销售和市场的认可，第三方认证越来越被作为沟通环境政策和市场最可信的工具。

　　(3)认证产品溢价。认证产品的价格可能比未认证产品的价格高。认证产品按照类别的不同可以获得5％～15％的提价。而且，由于通过认证可以获得长期的供应合同并扩大市场份额，企业可能获得更多的市场利益。消费者认为通过这种方式可以保证他们购买的木材产品不会造成对环境的破坏。他们把认证作为保证产品质量的一个基本属性。根据联合国欧洲经济委员会和粮农组织提供的信息，FSC认证的硬锯木将有12％～20％的市场溢价。在瑞典，为保证国内和国际木材的稳定供给，瑞典Sveaskog公司向开展FSC认证的森林经营者支付额外的小材费用，最高额外支付25克朗／m³。

　　(4)促进收入的多元化。森林认证鼓励森林经营单位开展多种经营，寻求单株树木和用材树种的最大和最优化利用；鼓励开发和利用“欠知名树种”和林地内的多种非木质林产品，促进产品的多元化利用；鼓励产品的深加工以提高产品的附加值，以上措施直接增加了企业的收入，促进了企业森林经营收入的多元化。在玻利维亚，由于政府重视森林可持续经营，使得FSC认证的木材产品出口量增加，2005年其总值达1600万美元，并成功开发出了用70多个当地普通树种生产的产品进入国际市场，从而改变了该国木材产品出口市场完全依赖桃花心木和雪松的局面。

　　(5)改善企业形象，提高企业产品在国际市场上的竞争力和信誉。认证为企业参与公平竞争创造了良好的外部环境，企业拥有良好的生产、销售系统，可以增强企业自身的可信度。同时，认证可以树立企业在“绿色市场”中的良好形象，增加了企业的市场竞争力。日本的Yusuhara森林所有者合作社(YFOC)于2000年通过FSC认证，近年来其木材销量大大增加，由于媒体的宣传，该企业声名雀起。

　　(6)获取更多的财政和技术支持，降低投资者的风险。开展森林认证的企业更有机会争取到多边银行和国际组织的资金和技术援助，这些银行和国际组织一般都有促进森林可持续经营的意向。由于认证得到非政府组织的支持，有利于认证企业的风险管理、声誉和市场营销。

　　2．环境影响

　　(1)保护生物多样性和高保护价值森林。认证促进了森林经营单位对森林中存在的珍稀、受威胁和濒危物种和典型生态系统进行保护。按认证的要求，森林经营单位需对林区可能存在的物种及其栖息地、典型生态系统进行评估和判定，并建立相应的保留地、保护区和其它保护措施；保护国际公约和国家名录中禁止利用的树种，限制和管理林区的狩猎和林中采集活动；保护林区内的高保护价值森林等。爱沙尼亚通过FSC认证，使有生态价值的湿地森林类型和自然水体的生态系统得到保护和恢复。

　　(2)保护土壤和水资源。认证要求森林经营单位编制书面指南，建立必要的缓冲区，最大程度地减少采伐作业、道路建设及所有其它机械干扰活动对土壤和水资源的破坏，控制土壤侵蚀，有效地保护土壤和水资源。

　　(3)维持森林的生态功能和生态系统的完整性。森林认证要求森林经营体系应维护、提高和恢复森林的生态功能及其价值，保持或恢复森林生态系统的结构和功能，确保林术更新，并保留枯立小和倒木等。另外，认证还要求森林经营者确定、保护和提高森林具有的环境服务功能，如森林游憩、水源涵养、农业保护、景观质量、生物多样性等；要对流域进行保护，尽量减少人为活动和经营措施对林地造成的破坏。2005年，WWF根据欧洲Hirschberger的分析报告认为，认证促进了森林游憩功能的发展，使得森林成为更加有趣和更为安全游憩和参观的场所。

　　(4)开展环境影响评估，避免营林活动对环境的负面影响。认证要求在制定森林经营方案期间以及实施对立地有干扰的经营活动之前开展环境影响评估，并根据评估结果采取防护措施或调整作业计划，尽量降低或避免各种营林活动和就地加工设备对环境的影响。通过开展认证，企业采取对环境影响的作业方式，减少了采伐、修路、造林、集材等作业对环境的影响。2006年，巴西研究机构IPAM在其研究报告《低影响采伐对东亚马逊植被的短期影响》中表明，FSC审核员要求企业采取对环境影响小的采伐作业方式后，对森林中的生物多样性的破坏明显减少，受干扰的森林面积从26％—75％减少至15％。

　　(5)严格控制化学药品的使用，减少环境污染。FSC规定应开发和利用有利于环境的非化学方法进行病虫害防治，尽量避免使用化学杀虫剂，禁止使用世界卫生组织1A和1B类清单以及国际公约中明令禁止的化学杀虫剂，从而有效地减少了有毒化学药品在森林中的使用。

　　3．社会影响

　　评估森林的可持续经营时，社会标准同经济和生态标准同等重要，评估时要同时考虑当地社区、小型林主、林业职工、普通居民和其它利益方的权益。森林认证的社会效益主要体现在确保各利益方的权利得到尊重和实现上。

　　(1)保障当地社区对森林的所有权与使用权。森林认证要求森林的权属清晰，清楚地界定森林和林产品的利用权限，并提供合法的证明；尊重当地居民对森林资源的传统所有权与使用权。1997年，巴徐斌：森林认证对森林可持续经营的影响研西Mil Madeireira公司为经营的8．2万hm²森林开展认证时，专门为142户当地居民划定了特定的保护区域，并规定不得在这些区域开展森林经营活动。

　　(2)保障当地居民和原住民的传统和法定权利。森林认证保障了原住民和当地居民进入和利用森林的传统权利和法定权利，包括进入森林中采集非木质林产品，如山野菜、蘑菇、中草药，放牧，养殖，森林游憩等权利。要求森林经营者与当地居民协商，共同确定他们应该拥有的权利，并采取有效措施保护这些权利的实施。刚果共和国的社会环境相对复杂，该国Congolaise Industrielle des Bois(CIB)公司开展认证时，对采伐区当地社区的权利进行了评估，建立了新的社区保障项目，绘制了有关社区权利的地图等。

　　(3)增加当地居民就业和其它服务的机会。FSC要求森林经营者为当地居民提供就业和其它服务的机会，如就业、职业培训、基础设施建设、为森林经营者提供必要的生产工具等。通过认证，企业要优先考虑当地居民的就业问题，加强对当地居民的职业培训，提高他们的技能和遵守当地法律法规的意识。2001年拉脱维亚国有林作为开展FSC认证，提前制订了一项为当地社区提供就业机会的政策，保障了当地社区居民的就业。

　　(4)开展森林认证的经营企业与周边社区的矛盾得到缓解。森林认证要求经营单位在森林经营活动中考虑对周边社区的权利和资源所造成的影响，并建立社会影响评估和相关利益方的咨询机制，并根据其结果来改进森林经营管理和作业计划。这些措施加强了森林经营者与当地社区的联系和沟通，减少了森林经营者与当地社区的矛盾与争议。认证有很多不能以认证面积或获得的经济效益来衡量其作用，如它给予了当地民众更多的发言机会，而这些作用在传统的森林经营中往往被忽视。在瑞典西北部，当地的萨米人依靠传统的放牧驯鹿为生，由于在法律中没有明确规定原住居民在林区有放牧驯鹿的传统权利，在一些未获得FSC认证的森林中原住民失去了这一权利，而经FSC认证的森林中这一传统权利得到了保障。

　　(5)维护职工合法权益，保障认证林区职工的健康、安全与福利。森林认证标准对保障职工的健康与安全要求通常比国家有关法律更高。如遵守所有适用的法律法规，遵守国际劳工组织公约；职工的工资、保险和其它福利待遇(健康、退休、补贴、住房和食品等)不低于当地标准；保证作业安全，为劳动者提供性能优良的安全装备，如采伐工人所包括的安全帽、听力保护、颜色鲜明的工作服、坚头靴等；开展安全生产的作业培训；制定应急处理机制，以及提供必要的紧急救护设施和药品等。另外，森林认证还促进森林经者改进对职T的态度，保障民主，提高了职工参与森林经营决策的权利。在俄罗斯，通过FSC认证改善了现场工人的健康状况，并促进了安全政策的实施；改善了林业工人的社会福利状况，使他们得到了公平的薪酬，加强了与工会的合作。

　　四、森林认证对森林可持续经营的间接影响

　　森林认证也通过加强林业法律法规的实施、提高森林经营单位可持续经营的意识和能力、加强林业的监督与管理等对森林可持续经营产生问接影响。

　　(1)提高森林可持续经营的认识和能力。森林认证对森林经营单位的经营能力有着积极的影响：有助于提高森林经营水平，改进管理，弥补差距；通过认证培训和相关工作，提高职工技术水平和工作能力；改善企业与外部联系与能力；加强监测与评估；促进企业的成本效益核算、库存管理、森林健康和安全记录等项工作的建立、健全。森林认证还提供了更多公众参与的机会，促进企业、环境和社会组织以及当地居民相互学习和交流。例如，森林认证促使人们对森林的作用、效益以及其他高保护价值森林有了更多的了解；促进森林经营者、支持机构、认证机构和森林认证体系之间的相互学习。

　　(2)对现有森林经营者的示范效应。认证标准是建立在良好的经营实践的基础之上的，因此认证早期的主要作用是认可良好的森林经营。通过认证对其它森林经营者产生示范效应。认证的森林经营单位可以通过实现良好经营获得经济回报，而不必对森林造成破坏这一事实引导更多经营不善或毁林的经营者参与认证，走向可持续经营的轨道。

　　(3)加强法律法规的修订和实施。森林认证标准把遵守国家的法律法规作为开展认证的首要条件，其审核过程有助于促进森林经营单位遵守国家的法律。通过森林认证可以推动政府的林业政策在全国更大范围内的实施，同时促进一些不合理的法律法规的修订。如，1996年玻利维亚专门修改了森林法，使森林法的内容与森林认证标准保持一致。在英国和印度尼西亚，主管部门将森林认证作为林业执法的一种补充工具和自律机制。